การกำกับดูแลกิจการที่ดี
นโยบายการเปิดเผยข้อมูลของบริษัท
1. ข้อกําหนดทั่วไป
1.1 วัตถุประสงค์
เพื่อให้มั่นใจว่า บริษัทได้เปิดเผยข้อมูลของบริษัทที่จำเป็นต่อการตัดสินใจให้ประชาชนทราบทุกกลุ่มอย่างเท่าเทียมกัน โดยข้อมูลของบริษัทต้องมีความถูกต้อง เพียงพอ ทันเวลา และมีการดูแลข้อมูลภายในที่อาจมีผลกระทบต่อราคาหลักทรัพย์ของบริษัทที่ยังไม่สามารถเปิดเผยได้เป็นอย่างดี บริษัทจึงได้จัดทำนโยบายการเปิดเผยข้อมูลของบริษัท เพื่อให้คณะกรรมการ ผู้บริหาร และผู้เกี่ยวข้องในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัทให้เป็นไปตามกฎหมาย นำไปดูแลให้เกิดการปฏิบัติในบริษัท เพราะหากไม่มีมาตรการในการดูแลเป็นอย่างดี หรือมีการนำข้อมูลนั้นไปเปิดเผยแก่บุคคลเฉพาะกลุ่มก่อนการเปิดเผยแก่ผู้ลงทุนทั่วไป อาจทำให้เกิดการได้เปรียบ และนำไปสู่การกระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ อันเป็นความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535
1.2 ขอบเขตของนโยบาย
| 1) | นโยบายฉบับนี้ครอบคลุมบริษัท กรุงเทพประกันชีวิต จํากัด (มหาชน) (“บริษัท”) | |||||
| 2) | นโยบายการเปิดเผยข้อมูลของบริษัทนี้ใช้กับกรรมการ ผู้บริหาร และพนักงานของบริษัท | |||||
| 3) | นโยบายฉบับนี้ครอบคลุมถึงทุกช่องทางที่บริษัทใช้ในการสื่อสารเพื่อเปิดเผยข้อมูลต่างๆ ของบริษัท ทั้งที่เป็นลายลักษณ์อักษรและด้วยวาจา ตลอดจนการให้ข้อมูลต่างๆ ผ่านช่องทางที่หน่วยงานรัฐหรือบุคคลอื่นจัดไว้สำหรับให้บุคคลทั่วไปสามารถรับรู้ข้อมูลได้
|
1.3 วันที่มีผลบังคับใช้
นโยบายฉบับนี้มีผลบังคับใช้ตั้งแต่วันที่คณะกรรมการบริษัทอนุมัติ
1.4 ความถี่ในการทบทวน และการแก้ไขปรับปรุงนโยบาย
นโยบายฉบับนี้จะต้องได้รับการทบทวนทุก 1 ปี หรือเมื่อมีการเปลี่ยนแปลงที่มีนัยสําคัญแก่การทบทวนแก้ไข ปรับปรุง
การแก้ไขปรับปรุง การทบทวน หรือการต่ออายุนโยบายฉบับนี้ ต้องได้รับการพิจารณาจากคณะกรรมการกำกับดูแลกิจการและการพัฒนาสู่ความยั่งยืน ก่อนนำเสนอต่อคณะกรรมการบริษัทเพื่อพิจารณาอนุมัติตามลำดับ
1.5 ผู้รับผิดชอบนโยบาย
สายบัญชีและการเงิน (ส่วนเลขานุการบริษัท) สายกลยุทธ์และวางแผนธุรกิจองค์กร (ส่วนกลยุทธ์องค์กรและนักลงทุนสัมพันธ์)และสายกลยุทธ์การตลาดและบริหารจัดการลูกค้า (ส่วนงานประชาสัมพันธ์และกิจกรรมเพื่อสังคม) เป็นผู้รับผิดชอบบริหารจัดการนโยบายฉบับนี้
2. ข้อกําหนดหลัก
2.1 คำนิยาม
| 2.1.1 | “บริษัท” หมายถึง บริษัท กรุงเทพประกันชีวิต จํากัด (มหาชน) | |||||||||||||||||||
| 2.1.2 | “บริษัทย่อย” หมายถึง บริษัทที่บริษัทถือหุ้นไม่ว่าทางตรงหรือทางอ้อมเกินกว่าร้อยละ 50 | |||||||||||||||||||
| 2.1.3 | “ข้อมูลภายใน” หมายถึง ข้อมูลของบริษัทที่ยังมิได้มีการเปิดเผยต่อประชาชนเป็นการทั่วไปซึ่งเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาหรือมูลค่าของหลักทรัพย์ของบริษัท หรือต่อการตัดสินใจลงทุนในหลักทรัพย์ของบริษัท ได้แก่
|
2.2 หลักการทั่วไป
นโยบายฉบับนี้จัดทําขึ้นเพื่อให้มั่นใจว่าการดําเนินงานของบริษัทเป็นไปตามกฎหมายและกฎเกณฑ์ที่กําหนดไว้ ดังนั้น จึงเห็นสมควรที่จะให้กรรมการ ผู้บริหาร และพนักงานยึดถือปฏิบัติอย่างเคร่งครัด
2.3 บทบาท หน้าที่ และความรับผิดชอบ
| 2.3.1 | คณะกรรมการบริษัท (“BoD”) เป็นผู้กําหนดนโยบายการเปิดเผยข้อมูลของบริษัท โดยกำกับและติดตามให้ฝ่ายจัดการดำเนินงานภายใต้นโยบายการเปิดเผยข้อมูลของบริษัท ให้เป็นไปตามข้อกำหนดของกฎหมายที่เกี่ยวข้อง | |
| 2.3.2 | คณะกรรมการกำกับดูแลกิจการและการพัฒนาสู่ความยั่งยืน (“CGS”)มีหน้าที่กำกับดูแลให้ฝ่ายจัดการกำหนดระเบียบและ/หรือแนวปฏิบัติในการเปิดเผยข้อมูลขอบริษัท และการใช้ข้อมูลภายในและการซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อเป็นแนวทางที่ถูกต้องในการปฏิบัติงาน | |
| 2.3.3 | กรรมการผู้จัดการใหญ่และประธานเจ้าหน้าที่บริหาร CEO มีหน้าที่กำกับดูแลให้บริษัทจัดทำและเปิดเผยข้อมูลของบริษัทและรักษาข้อมูลภายในที่มีผลกระทบต่อราคาหลักทรัพย์ของบริษัท และกำกับดูแลเพื่อให้มั่นใจว่า ให้บริษัทได้ปฏิบัติตามข้อกำหนดเกี่ยวกับการเปิดเผยข้อมูลในฐานะที่เป็นบริษัทจดทะเบียน และนโยบายการเปิดเผยข้อมูล อีกทั้งติดตามดูแลและประสานงานในเรื่องการเปิดเผยข้อมูลกับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และผู้เกี่ยวข้องอื่น อาทิ นักวิเคราะห์หลักทรัพย์ นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ผู้ถือหุ้น สื่อมวลชน และสาธารณชนทั่วไป เป็นต้น นอกจากนี้สามารถพิจารณาตัดสินใจเปิดเผยเนื้อหาของข้อมูลที่สำคัญเกี่ยวกับภาพรวมและแนวโน้มธุรกิจของบริษัท และธุรกิจอื่น ๆ ที่เกี่ยวข้องกับบริษัท รวมถึงนโยบายและทิศทางการดำเนินธุรกิจ วิสัยทัศน์ มุมมองการแข่งขันในธุรกิจ การดำเนินกลยุทธ์ ผลประกอบการ โดยจะชี้แจง เปิดเผยหรือให้ข้อมูลด้วยตนเองหรืออาจมอบหมายให้บุคคลอื่นหรือผู้ที่เกี่ยวข้องเป็นผู้ชี้แจง เปิดเผย หรือให้ข้อมูลก็ได้ | |
| 2.3.4 | ผู้มีอำนาจในการเปิดเผยข้อมูล
กรรมการ กรรมการผู้จัดการใหญ่ฯ หรือผู้บริหารที่ได้รับมอบหมายให้ทำหน้าที่แทนสามารถพิจารณาและตัดสินใจเกี่ยวกับเนื้อหาของข้อมูลที่สำคัญ เพื่อการพิจารณาเปิดเผยโดยจะชี้แจงข้อมูลด้วยตนเอง หรืออาจมอบหมายให้ผู้ที่เกี่ยวข้องเป็นผู้ชี้แจงก็ได้ กรรมการ กรรมการผู้จัดการใหญ่ฯ หรือผู้บริหารที่ได้รับมอบหมายให้ทำหน้าที่แทนมีอำนาจในการแถลงข่าว เผยแพร่ข้อมูลที่มีนัยสำคัญของบริษัทตอบข้อซักถามของผู้ถือหุ้น นักลงทุน และนักวิเคราะห์หลักทรัพย์ ให้หน่วยงานที่รับผิดชอบด้านสื่อสารองค์การเป็นผู้ดำเนินการ โดยประสานงานกับเจ้าของข้อมูลโดยตรงในการเผยแพร่ข้อมูลสำคัญของบริษัทผ่านสื่อมวลชน |
2.4 ข้อกำหนด
2.4.1 ข้อปฏิบัติในการเปิดเผยข้อมูลของบริษัท
| 1) | ข้อมูลของบริษัทต้องมีความถูกต้อง ครบถ้วน โปร่งใส เท่าเทียม ให้ข้อมูลที่น่าเชื่อถือ ตรงไปตรงมา และสามารถแจกแจงข้อมูลต่าง ๆ ได้ชัดเจน เข้าใจง่าย และทันเวลา | |
| 2) | การเปิดเผยข้อมูลสำคัญที่ได้เปิดเผยสู่สาธารณะแล้ว ต้องเปิดเผยอย่างถูกต้อง ครบถ้วน โดยไม่ก่อให้เกิดความสับสน และไม่ทำให้เกิดความเข้าใจผิดเกี่ยวกับข้อมูลดังกล่าว | |
| 3) | การเปิดเผยข้อมูลที่เป็นการคาดการณ์เกี่ยวกับสภาวะ ทิศทางการดำเนินธุรกิจ รวมถึงผลประกอบการในอนาคตของบริษัท ต้องทำการเปิดเผยด้วยความระมัดระวัง พร้อมทั้งอธิบายถึงเงื่อนไข หรือสมมติฐานที่ใช้ประกอบการคาดการณ์นั้น | |
| 4) | ข้อมูลสำคัญของบริษัทที่มีผลต่อราคาหลักทรัพย์ของบริษัท หรืออาจกระทบต่อการตัดสินใจลงทุนหรือการประเมินบริษัท หรือกระทบต่อสิทธิประโยชน์ของผู้ถือหุ้น จะเปิดเผยได้ต่อเมื่อข้อมูลนั้นเผยแพร่อย่างเป็นทางการต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยแล้ว | |
| 5) | การเปิดเผยข้อมูลที่อาจทำให้บริษัทได้รับผลกระทบเชิงธุรกิจหรือการแข่งขัน หรืออาจทำให้บริษัท ปฏิบัติผิดข้อสัญญาใด ๆ ที่บริษัทเป็นคู่สัญญาอยู่ ต้องใช้ความระมัดระวังเป็นอย่างยิ่ง ทั้งข้อมูลที่เกี่ยวกับต้นทุนในการประกอบธุรกิจ ส่วนแบ่งทางการตลาด และข้อมูลจำเพาะของบริษัท | |
| 6) | การเปิดเผยข้อมูลอื่นใดที่ไม่ใช่ข้อมูลสำคัญ ต้องเปิดเผยบนพื้นฐานของหลักความเป็นจริง และไม่มีเจตนาให้ผู้อื่นสำคัญผิดในข้อเท็จจริงเกี่ยวกับฐานะการเงิน ผลการดำเนินงาน และการชี้นำราคาหลักทรัพย์ของบริษัท | |
| 7) | การเปิดเผยข้อมูลสำคัญที่ยังไม่ได้เปิดเผยสู่สาธารณะ ต้องทำการเปิดเผยอย่างระมัดระวัง ถูกต้อง ครบถ้วน ทันเวลา พร้อมทั้งดำเนินการให้แน่ใจว่านักลงทุนได้รับข้อมูลต่าง ๆ อย่างเพียงพอ เท่าเทียมกัน และสามารถเข้าถึงข้อมูลได้ง่าย โดยเปิดเผยผ่านเว็บไซต์ของบริษัท อีกทั้ง ต้องคำนึงถึงความเหมาะสมของช่วงเวลาที่จะเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย | |
| 8) | แนวทางการเปิดเผยข้อมูลและสารสนเทศของบริษัทต่อหน่วยงานกำกับธุรกิจ หน่วยงานที่ได้รับมอบหมายต้องดำเนินการตามข้อกำหนดของกฎหมายที่เกี่ยวข้อง | |
| 9) | การรายงานข้อมูลต่อหน่วยงานทางการ จะต้องเปิดเผยข้อมูลภายในกำหนดเวลา และความถี่ ตามที่กฎหมายหรือหน่วยงานทางการ หรือหน่วยงานที่กำกับดูแลบริษัทกำหนด ตามแต่ประเภทของข้อมูล | |
| 10) | หน่วยงานที่รับผิดชอบด้านสื่อสารองค์การ เป็นผู้ให้คำแนะนำและแนวทางในการสื่อสารกับสาธารณชน เมื่อมีการเผยแพร่ข้อมูลต่อสาธารณชนในเรื่องใดๆ ที่มีนัยสำคัญ ให้เผยแพร่ข้อมูลดังกล่าวผ่านเว็บไซต์ของบริษัทด้วย |
2.4.2 ข้อละเว้น และการแก้ไขข้อผิดพลาดในการเปิดเผยข้อมูล
| 1) | ห้ามเปิดเผยข้อมูลที่เป็นความลับทางธุรกิจ หรือข้อมูลที่หากเปิดเผยแล้วอาจทำให้เสียประโยชน์ และความสามารถในการแข่งขัน หรือข้อมูลที่ยังไม่มีผลสรุป หรืออยู่ระหว่างการเจรจา ซึ่งมีความไม่แน่นอน และต้องไม่เปิดเผยข้อมูลที่มีลักษณะเป็นการคาดคะเนเกินจริง หรือในเชิงส่งเสริมที่เกินความจำเป็นโดยไม่มีเหตุผลสนับสนุน โดยควรละเว้นการใช้ถ้อยคำ หรือรูปแบบที่ไม่เหมาะสม หรือที่อาจทำให้เข้าใจผิดต่อราคาหลักทรัพย์ของบริษัท | |
| 2) | ในกรณีที่มีการเปิดเผยข้อมูลไม่ถูกต้อง ผิดพลาด คลาดเคลื่อนจากข้อเท็จจริง หรือมีการตีความ หรือแปลความหมายไม่ถูกต้องอย่างมีนัยสำคัญ ให้กรรมการ กรรมการผู้จัดการใหญ่ฯ หรือผู้บริหารที่ได้รับมอบหมายให้ทำหน้าที่แทน มีอำนาจชี้แจงข้อเท็จจริง เพื่อให้เกิดความเข้าใจที่ถูกต้องโดยทันที |
2.4.3 การดำเนินการกรณีข้อมูลรั่วไหล หรือข่าวลือ
เมื่อมีเหตุการณ์ที่มีนัยสำคัญ ข่าวคลาดเคลื่อนเกี่ยวกับบริษัท หรือมีการอ้างอิงข้อมูลที่ไม่ถูกต้อง หรือข้อมูลสำคัญรั่วไหลไปสู่บุคคลอื่น หรือถูกเปิดเผยก่อนเวลาอันควร และอาจก่อให้เกิดข่าวลือ ที่มีผลกระทบต่อราคาหลักทรัพย์ และ/หรือการดำเนินงานของบริษัท ไม่ว่าทางบวกหรือทางลบ ให้กรรมการ กรรมการผู้จัดการใหญ่ฯ หรือผู้บริหารที่ได้รับมอบหมายให้ทำหน้าที่แทน รับผิดชอบในการชี้แจงข้อมูลสำคัญ และข้อเท็จจริงที่ควรต้องแจ้งผ่านตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และช่องทางการเปิดเผยต่าง ๆ เพื่อให้เกิดความเข้าใจที่ถูกต้องโดยทันที
2.4.4 การห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และงดให้ข้อมูล
เพื่อประโยชน์แห่งการกำกับดูแลกิจการที่ดี ให้กรรมการ กรรมการผู้จัดการใหญ่ฯ ผู้บริหารหรือพนักงานที่ล่วงรู้ หรือมีโอกาสล่วงรู้ข้อมูลภายในของบริษัทและคู่ค้าจากการปฏิบัติงานซึ่งเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหลักทรัพย์ของบริษัทและคู่ค้าถือปฏิบัติตามระเบียบปฏิบัติเรื่อง การใช้ข้อมูลภายในและการซื้อขายหลักทรัพย์อย่างเคร่งครัด
2.5 บทลงโทษ
ผู้ที่ฝ่าฝืนไม่ปฏิบัติตามนโยบายฉบับนี้อาจได้รับโทษตามระเบียบของบริษัท และอาจต้องรับโทษตามที่กฎหมายกำหนดไว้
สงวนลิขสิทธิ์ พ.ศ.2568 บริษัท กรุงเทพประกันชีวิต จำกัด (มหาชน)
